Tag Archives: หน่วยงานกำกับ

CNMV  ในการเทรด Forex นั้นการเลือกโบรคเกอร์เป็นสิ่งสำคัญเป็นอย่างมาก เพราะว่า โบรคเกอร์ที่เราเลือก คือ สถานที่ที่เราจะนำเงินเข้าไปฝากไว้ เงินที่เราเก็บหอมรอมริบมาทั้งชีวิต โบรคเกอร์ที่ดีจะต้องมีความโปร่งใส น่าเชื่อถือ และมีความบริการที่ดีพอที่จะตอบสนองความต้องการของลูกค้า  การเลือกโบรคเกอร์จึงเหมือนประตูด่านแรกในการเทรด ถ้าหากเราเลือกโบรคเกอร์ผิด มันก็จะผิดไปตลอดภทางเลยก็ว่าได้ แล้วเราจะรู้ได้อย่างไรว่าโบรคเกอร์นั้นดีและน่าเชื่อถือเพียงพอ ในประเทศไทย การเทรด Forex นั้นไม่เป็นทางการเท่าไหร่นัก เราไม่มีกฏหมายรองรับการเทรด เราไม่มีหน่วยงานที่จะมาดูแลการเทรด Forex เหมือนอย่างตลาดหุ้น ถ้าหากเราขาดทุนเราก็จะไม่สามารถไปเรียกร้องกับใครได้ เพราะว่า โบรคเกอร์ Fore นั้นส่วนมากอยู่ต่างประเทศ ซึ่งแต่ละประเทศก็จะมีหน่วยงานกำกับแตกต่างกัน หรืออาจจะเป็นเขตเศรษฐกิจ หรือภูมิภาค เมื่อวานเราได้กล่าวถึงโบรคเกอร์ที่อยู่ในภูมิภาคยุโรป โดยมีหน่วยงาน MiFID เป็นผู้กำกับหน่วยงาน สำหรับวันนี้เราจะมาเนื้อหาของหน่วยงาน CNMF ซึ่งเป็นหน่วยงานที่กำกับโบรคเกอร์ในประเทศสเปน  เนื่องจากการจดทะเบียนโบรคเกอร์ในประเทศสเปน มีความนิยมพอสมควร จึงทำให้มีการตั้งหน่วยงานที่มากำกับดูแลเกี่ยวกับการเทรด ข้อมูลเบื้องต้น หน่วยงานที่เรากำลังจะดูข้อมูล ต่อไปนี้ชื่อว่า Comision Nacional del Mercado de Valores หรือ ชื่อเป็นภาษาอังกฤษว่า National Securities […]

หน่วยงาน Financial Conduct Authority (FCA) เป็นหน่วยงานกำกับนโยบายทางด้านการเงิน ซึ่งอยู่ในสหราชอาณาจักร แต่ว่าเป็นองค์กรอิสระของรัฐบาลอังกฤษ และได้รับเงินสนับสนุนจากการจ่ายค่าธรรมเนียมของกลุ่มสมาชิกขององค์กร ซึ่งให้บริการทางอุตสาหกรรมทางการเงิน FCA นั้นกำกับสถาบันการเงิน บริษัท ที่ให้บริการแก่ลูกค้า และสร้างความโปร่งใส ในตลาดการเงินของกลุ่มประเทศสหราชอาณาจักร ภาพที่ 1 สัญลักษณ์องค์กร FCA หน่วยงานให้ความสำคัญเกี่ยวกับกฏซึ่งเกี่ยวพันทั้งฝั่งสถาบันการเงินที่ให้บริการแก่ลูกค้ารายย่อยและ สถาบันการเงินที่ให้บริการแก่ลูกค้าสถาบัน ซึ่งโครงสร้างของหน่วยงานที่มีอำนาจในการกำกับดูแล FCA ประกอบด้วย  Bank of England ในหน่วยงานย่อยของ Prudential Regulatory Authority และ คณะกรรมการนโยบายการเงิน (Financial Policy Committee โดยที่ FCA นั้นรับผิดชอบธุรกิจในความดูแลประมาณ 58,000 ธุรกิจ ซึ่งมีพนักงานกว่า 2.2 ล้านคน มีมูลค่าทางเศรษฐกิจกว่า 65.6 พันล้านปอนด์ในเศรษฐกิจสหราชอาณาจักร FCA คือ ในช่วงเดือนธันวาคม 2012 พรบ. Financial Services […]

MiFID หรือชื่อเต็มว่า Markets in Financial Instruments Directive หรือเป็นที่รู้จักกันในนามของ “MiFID” เป็นหน่วยงานเกี่ยวกับกฏหมายของสหภาพยุโรปที่ให้การกำกับการให้บริการการลงทุนและผลิตภัณฑ์ทางการเงินในพื้นที่ภาคพื้นยุโรปจำนวน 31 ประเทศสมาชิก ซึ่งอยู่ในประชาคมเศรษฐกิจยุโรป (ประกอบด้วย 28 EU member state รวมถึง Iceland  Norway และ Liechtenstein) วัตถุประสงค์ของตัวเนื้อหาของการกำกับนี้ คือ การพยายามที่จะเพิ่มความสามารถในการแข่งขันและปกป้องนักลงทุนเกี่ยวกับบริการทางด้านการเงิน โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 1 พฤศจิกายน 2007 เป็นต้นไป ซึ่งมาแทนตัวเนื้อหา Investment Services Directive (ISD) ตัว MiFID เป็นหลักการสำคัญของแผน European Commission’s Financial Services Action Plan ซึ่งทำหน้าที่ควบคุมความเป็นไปของการเปลี่ยนในตลาดการเงินยุโรปทั้งหมด MiFID เป็นส่วนที่สำคัญที่สุดในเนื้อหาภายใต้ Lamfalussy Procedure ซึ่งถูกออกแบบมาเพื่อกระตุ้นการประยุกต์ใช้ข้อบังคับตลาดการเงิน โดยการแนะนำของ Committee of Wise […]

CySEC  – Cyprus Securities and Exchange Commission หรือที่รู้จักกันอีกชื่อหนึ่งคือ  CySEC เป็นหน่วยงานกำกับสถาบันการเงินของประเทศ Cyprus ในฐานะประเทศสมาชิกของสหภาพยุโรป  การดำเนินการของ CySEC นั้นทำงานร่วมกับหน่วยงานกำกับกิจการการเงินของยุโรป ชื่อ MiFID ซึ่งเป็นหน่วยงานหลักที่ดำเนินการด้านกฏระเบียบของธุรกิจการเงินทุกประเภทในยุโรป ซึ่งโบรคเกอร์ Forex ในต่างประเทศหลายโบรคเกอร์ รวมทั้ง Binary options Broker ก็ลงทะเบียนกับ CySEC เช่นเดียวกัน   เว็บไซต์ CySEC  CySEC คือ CySEC ตั้งขึ้นในปี 2001 ภายใต้ Republic of Cyprus โดยเป็นส่วนหนึ่งของ Cyprus Securities and Exchange Commission Law ของปี 2001 เมื่อ Cyprus ได้มาเป็นสมาชิกของกลุ่มประเทศในสหภาพยุโรป ในปี 2004 ตัว […]

เนื่องจากตลาด Forex เป็นตลาดที่ไม่มีตัวตน เทรดผ่านตลาดกลางอย่าง Interbank Market ลักษณะเช่นนี้จึงทำให้เราไม่สามารถไปร้องเรียนที่ไหนได้เพราะว่า มันเป็นตลาดกลางระหว่างประเทศ ตัวกฏหมายกลางระหว่างประเทศเวลาเราฝากเงินเข้าบัญชีเทรดสัก 3 ล้านเหรียญสหรัฐฯ จึงไม่รู้ว่าจะไปร้องเรียนกับใครเวลาที่เขาโกงเรา อย่างไรก็ตาม ความเชื่อมั่นในตลาด Forex นั้นก็มีอยู่หลายหน่วยงานและมีกฏระเบียบข้อบังคับในการปฏิบัตตามอยู่ มันหมายความว่าอย่างไร?  มันหมายความว่าจริง ๆ แล้ว Broker Forex ที่เป็นตัวแทนในการส่งคำสั่งซื้อขาย Forex ของเราเข้าตลาดนั้น ก็มีหน่วยงานกำกับเช่นกัน  บางโบรคเกอร์ก็ได้ลงทะเบียนกับหน่วยงานไว้หลายหน่วยงาน หรือบางโบรคเกอร์ก็ลงทะเบียนไว้เพียงหน่วยงานเดียว แล้วหน่วยงานกำกับ Forex Broker นั้นเป็นอย่างไรมีลักษณะอย่างไร บทความนี้จะพูดถึงเรื่องกหน่วยงานที่กำกับโบรคเกอร์ Forex นี้เป็นหลัก ข้อมูลเบื้องต้นเกี่ยวกับ หน่วยงานกำกับดูแล Forex Broker ถ้าหากตลาดหุ้นมี กลต. ที่คอยกำกับการทำงานของโบรคเกอร์ ว่าเป็นโบรคเกอร์ที่ลงทะเบียน น่าเชื่อถือ มีใบอนุญาตและเป็นไปตามกฏเกณฑ์ของกฏหมายและระเบียบที่ต้องกำหนด โบรคเกอร์ Forex ก็มีหน่วยงานเหล่านี้ที่คอยกำกับการทำงานของโบรคเกอร์ Forex ขึ้นอยู่กับว่าเขาลงทะเบียนไว้ที่ประเทศไหน ภาพที่ 1 เปรียบเทียบลักษณะการทำงาน การที่ โบรคเกอร์ […]